金融機関等にお勤めの方の売買等の手続きに関する事項について
地場出し・地場受け（規制改正前）
日本証券業協会の協会員の役職員は、同協会従業員規則において、いかなる名義を用いているかを問わず、他の協会員の役職員であることをあらかじめ知りながら、その役職員から株式取引などの注文を受託してはならないものとされています。（地場受けの禁止）
反対に注文を受託するだけでなく、他の協会員に注文を出すことも原則として禁止されています。（地場出しの禁止）
地場出し・地場受け（規制改正後）
2017年8月1日に日本証券業協会の規則「協会員の従業員に関する規則」が改正され、地場出し・地場受けの規制が撤廃されました。
但し、お客様の勤務先（協会員）の社内規制により、他社（他の協会員）での売買等の手続きに関する事項について自主的な規制が設けられている場合がございます。
売買等の手続きに関する事項
これから口座開設を希望されるお客様
通常の口座開設手続きを行ってください。
ただし、デリバティブ取引につきましては制限がございます。以下、「ご留意事項」をご確認ください。
既に口座開設をされているお客様
弊社では協会員の役職員のお客様には一時的にお取引制限措置を実施させていただいております。
お取引希望の際は、事前にお勤め先のコンプライアンス部門等に自社規則についてご確認後、弊社カスタマーサービスへご連絡くださいますようお願いいたします。
通常、弊社へご提出いただく書類はございません。カスタマーサービスで受付後、制限解除をさせていただきます。ただし、デリバティブ取引につきましては制限がございます。以下、「ご留意事項」をご確認ください。
ご留意事項
弊社では、日本証券業協会および金融先物取引業協会の協会員の役職員のお客様につきまして以下の口座開設およびお取引を承っておりません。あらかじめご了承ください。
- 信用取引口座
- 先物・オプション取引口座
- くりっく365口座
なお、ご自身の勤務先が協会員等に該当するか否かについては、以下ウェブサイトよりご確認ください。
- 【日本証券業協会】
- 協会員について
- 【金融先物取引業協会】
- 会員・特別参加者名簿について
